Ответственность по ст.19.7.3 КоАП РФ

Действия, связанные с непредставлением или нарушением порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ, и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от 500000 до 700000 рублей.

Судебная практика по ст. 19.7.3 КоАП РФ

В целях рассмотрения обращения и руководствуясь пунктом 2 части 3 статьи 14 Федерального закона от 02.07.2010 г. № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"  административным органом в адрес Общества был направлен запрос о предоставлении сведений и документов. Обществу надлежало представить запрошенные сведения и документы в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения запроса, а в случае их не предоставления - объяснить причины, с приложением подтверждающих документов.

Вместе с тем, Общество посредством личного кабинета направил в адрес Банка России письмо на 9-й рабочий день после истечения срока исполнения запроса и не в полном объеме исполнил вышеуказанный запрос Банка России.

На основании полученных данных 09.12.2016 г. в отношении ООО Микрофинансовой организации «АБС Финанс» был составлен протокол об административном правонарушении.

Постановлением Центрального Банка Российской Федерации от 23.12.2016 г. ООО Микрофинансовая организация «АБС Финанс» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500000 руб.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.07.2017 г. в удовлетворении заявленных требований об отмене постановления отказано. Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.09.2017 г. решение суда первой инстанции изменено. Суд признал незаконным постановление Центрального Банка РФ от 20.12.2016 года в части назначения наказания и назначил административный штраф в размере 250000 руб. В остальной части решения суда оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московской области от 04.12.2017 года постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.09.2017 года оставлено без изменения по следующим основаниям.

Согласно пункту 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных организаций в соответствии с федеральными законами.

В силу пункта 2 части 3 статьи 14 Федерального закона от 02.07.2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» Банк России получает от микрофинансовых организаций необходимую информацию об их деятельности, а также бухгалтерскую (финансовую) отчетность, осуществляет надзор за выполнением микрофинансовыми организациями требований, установленных Законом № 151-ФЗ, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за который предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ, и соблюдении процедуры привлечения общества к административной ответственности.

Являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности именно всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ. Такой совокупности условий не установлено.